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中國專利數(shù)量激增背后的隱憂:最多而非最強(qiáng)

關(guān)鍵詞 專利 , 隱憂|2011-01-14 00:00:00|來源 第一財(cái)經(jīng)日報(bào)
摘要 日前,全球?qū)I(yè)信息服務(wù)提供商湯姆森路透集團(tuán)發(fā)布的一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告預(yù)計(jì),到2011年,中國將在專利活動(dòng)中居世界領(lǐng)先地位,年度專利申請總量將超過日本和美國。也就是說,中國在這個(gè)領(lǐng)域...
  日前,全球?qū)I(yè)信息服務(wù)提供商湯姆森路透集團(tuán)發(fā)布的一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告預(yù)計(jì),到2011年,中國將在專利活動(dòng)中居世界領(lǐng)先地位,年度專利申請總量將超過日本和美國。也就是說,中國在這個(gè)領(lǐng)域?qū)⒊蔀槭澜绲谝弧?
  
  這樣的消息確實(shí)和中國的GDP總量超過日本,成為“全球第二”一樣振奮人心,不過對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)內(nèi)的人士而言,這樣的消息并不突然,因?yàn)槲迥昵埃袊谕庥^設(shè)計(jì)專利、實(shí)用新型專利、商標(biāo)數(shù)量上已經(jīng)是世界第一(發(fā)明專利申請量不是第一),而且年度增速也持續(xù)居于世界第一。他們同時(shí)也在提醒,需要理性地看待這些數(shù)據(jù)的增長,提升專利的含金量以及提高專利的轉(zhuǎn)化率仍然是當(dāng)務(wù)之急。
  
  總量猛增的隱憂
  
  國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局最新的數(shù)據(jù)也顯示,在“十一五”期間,我國專利申請大幅增長,專利申請總量年均增長率達(dá)到了22%,發(fā)明專利申請年均增長率更是高達(dá)24%,發(fā)明專利申請年受理量穩(wěn)居世界第三。
  
  湯姆森路透集團(tuán)的那份名為《專利在中國II:中國創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)狀與未來》的研究報(bào)告也指出,2003年至2009年期間,中國的專利總量年增長率為26.1%,而最接近的競爭對手美國的年增長率只有5.5%。
  
  按照世界第一的速度,成為專利總量(包括外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型和發(fā)明專利)的世界第一,只是一個(gè)時(shí)間的問題。不過,在數(shù)量世界第一的同時(shí),自主的發(fā)明專利,尤其是核心發(fā)明專利的數(shù)量偏少,還是我國科技競爭力的軟肋。
  
  《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》采訪的多位知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的官員、學(xué)者與律師,對這種現(xiàn)狀都有著相對清醒的認(rèn)識(shí),那就是目前數(shù)量的高速增長并不意味著我們科技實(shí)力的高速增長,而且其中的隱憂更容易被表面的數(shù)字增長所掩蓋。
  
  曾經(jīng)在上海某知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心擔(dān)任法律部副部長的李斌律師就告訴記者,由于各地對于發(fā)明專利申請有獎(jiǎng)勵(lì)制度,認(rèn)定高科技企業(yè)也需要專利指標(biāo),所以部分公司會(huì)制造一些“垃圾專利”來濫竽充數(shù),在申請專利的策略上,只要將保護(hù)范圍寫得很小,通過率會(huì)比較高。“還有些公司申請了專利之后,也不再續(xù)費(fèi),最后,這些專利就成了大家免費(fèi)使用的東西。”
  
  此外,專利數(shù)量中除了有質(zhì)量高低不同的差別外,還有自主創(chuàng)新專利或者外來專利的區(qū)別。日前,國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長田力普日前在2011年第1期《求是》雜志撰文稱,至2010年11月底,我國受理的國內(nèi)申請人專利申請量已達(dá)到585.2萬件,國內(nèi)申請人專利授權(quán)量為331.9萬件。國外申請人在華專利申請量102.7萬件,授權(quán)量50.8萬件。
  
  雖然數(shù)量上,國內(nèi)申請人超過了國外申請人,但是質(zhì)量上有差距。北京務(wù)實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展中心主任程永順就直言,我們現(xiàn)在有大約600萬件專利,有效專利不到一半。其中發(fā)明和實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的比例是三分之一比三分之二,能夠持續(xù)10年以上的,外國人占了90%。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)也顯示,近10年來,國外在華專利申請年均增長率超過20%,是全球平均水平的5倍。
  此外,以2009年為例,在發(fā)明專利中,有45%是外國公司在中國的專利申請,有55%是國人的申請。發(fā)明專利又可分為核心發(fā)明專利與非核心發(fā)明,在核心發(fā)明專利中,國人的申請量也不到兩成。同時(shí),還有一些中國原本具有優(yōu)勢的領(lǐng)域,比如激光照排、傳統(tǒng)醫(yī)藥等行業(yè),由于20年的專利期限即將到期,技術(shù)將免費(fèi)開放,可能會(huì)使得相關(guān)行業(yè)面臨競爭加劇的局面。
  
  從重?cái)?shù)量到重質(zhì)量
  
  在龐大的專利申請量面前,部分冷靜的官員和學(xué)者都強(qiáng)調(diào)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度略有不同,中國現(xiàn)有“專利”,是三個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)品種的合稱,發(fā)明專利在國外叫Patent,外觀設(shè)計(jì)專利對應(yīng)著工業(yè)設(shè)計(jì)(Industry design),實(shí)用新型對應(yīng)Utility model。在有些國家,并不把外觀設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)為專利。
  
  實(shí)際上,特別具有含金量的還是發(fā)明專利,但在中國,上述三種都被稱為“專利”。在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的一位專家看來,發(fā)明專利和實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)有著明顯的區(qū)別,發(fā)明專利是實(shí)質(zhì)審查,只有被證明是最新發(fā)明的才授予專利權(quán)。外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型是書面審查制,即文件格式?jīng)]問題就授予專利權(quán),但有可能權(quán)利不穩(wěn)定,如果實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)已被人設(shè)計(jì)出來,可以提出異議。
  
  所以,近年我國猛增的專利數(shù)量三分之二就屬于這些只需要做書面形式審查的外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型。雖然有關(guān)部門也打算用分別立法的方式,把發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)給分開,不過目前也尚無進(jìn)展。但是對于衡量國家真正的科技實(shí)力而言,只有區(qū)分開來,才有實(shí)際意義。
  
  上述專家就坦言,“社會(huì)公眾對專利老搞不清楚,就是因?yàn)橹袊膶@譃槿N,三者在審查方式和授權(quán)客體上都有所不同。”比如某種醬油被稱為“專利醬油”,其實(shí)它可能只是外觀設(shè)計(jì)上,也就是醬油瓶上有一個(gè)專利,與醬油本身的質(zhì)量沒有什么關(guān)系。
  
  另外,不僅在專利申請數(shù)量上,存在著“虛高”的狀況,在商標(biāo)數(shù)量上也是如此。截至去年12月9日,我國商標(biāo)注冊累計(jì)申請821.3萬件,累計(jì)注冊商標(biāo)554.5萬件,有效注冊商標(biāo)448.1萬件,均居世界第一,而且已經(jīng)連續(xù)9年,中國已經(jīng)是商標(biāo)大國。不過,有專家就直言,商標(biāo)大國并不意味著商標(biāo)強(qiáng)國,我們并沒有足以和世界著名品牌抗衡的商標(biāo),即便個(gè)別公司的品牌估值很高,并不是因?yàn)榭萍己浚且驗(yàn)閴艛唷?
  
  這一見解對于即將變身的“專利大國”也有借鑒意義,曾擔(dān)任全國律協(xié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)輪值主席的斯偉江律師告訴記者:“我國自主創(chuàng)新能力還是比較弱的。發(fā)明專利基本上原創(chuàng)型的非常少,大多是集成創(chuàng)新的專利,引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新的專利。”他認(rèn)為含金量高的專利數(shù)量少,而含金量低甚至沒有價(jià)值的“垃圾專利”為數(shù)不少,所以應(yīng)該追求的是專利質(zhì)量第一,而不是數(shù)量第一。
  科研體制需優(yōu)化
  
  當(dāng)然,我國在專利領(lǐng)域相當(dāng)成功的例子也并非沒有,在2008年和2009年全球企業(yè)PCT國際專利申請量排行榜中,華為公司分別位居第一和第二。捷康公司通過主動(dòng)應(yīng)訴美國“337調(diào)查”并最終勝訴,成功開拓了全球市場,迅速躍升為中國第一、全球行業(yè)第二的知名企業(yè)。通領(lǐng)集團(tuán)以自主研發(fā)的專利技術(shù)為依托,積極應(yīng)對美國競爭對手的專利訴訟,使產(chǎn)品成功進(jìn)入美國市場。
  
  2011年1月6日,在新加坡召開的第三屆全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇上,新加坡國立大學(xué)發(fā)布的一份報(bào)告也稱,中國本土擁有的專利數(shù)目也從2001年~2005年的27%份額增長到了2006年~2009年的36%,這些來自中國本土公司的專利項(xiàng)目成為了中國專利數(shù)目增長的部分驅(qū)動(dòng)力。
  
  對于本土公司專利數(shù)量含金量不高的處境,最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭原庭長蔣志培也對本報(bào)記者解釋說,這主要是和當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)系,在當(dāng)下的各方面因素下,這個(gè)階段也是可以理解的。他此前在審案過程中也發(fā)現(xiàn),一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中,不少公司在敗訴后就被認(rèn)定專利無效。
  
  那該如何提升專利的含金量,以及提高專利的轉(zhuǎn)化率,專家們的意見集中于開放競爭和優(yōu)化體制。科技部一位專家就告訴記者:“某電信運(yùn)營商三年前的專利是零,因?yàn)椴恍枰T倏茨切┌l(fā)電企業(yè),專利也基本都是零。但這兩年一競爭,他們都開始搞專利。所以只要給企業(yè)壟斷地位,它的創(chuàng)新就會(huì)停滯。”
  
  另一外面,就是高校的科研制度需要優(yōu)化。目前高校的評(píng)價(jià)體系主要是用論文來衡量,而非專利,這樣就使得很多國家科技投入最終只轉(zhuǎn)化為書面材料,而不是生產(chǎn)力。上述國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專家就介紹說,比如自然科學(xué)領(lǐng)域博士生的培養(yǎng)計(jì)劃,有公開發(fā)表論文或者專著的硬指標(biāo),它的周期通常是一年,如果申請專利,則基本上需要三年時(shí)間,這使得大量博士生都會(huì)選擇用論文方式公布自己的研發(fā)成功,可一旦公布,就不能夠再申請專利。
  
  所以,該專家就認(rèn)為高校的考評(píng)體系應(yīng)該將“技術(shù)”與“科學(xué)”區(qū)分開來:“技術(shù)”創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系得很緊密,它的產(chǎn)出物就應(yīng)該是專利,就應(yīng)該是技術(shù)產(chǎn)權(quán);“科學(xué)”主要是理論和規(guī)律的發(fā)現(xiàn),是機(jī)制和模型的構(gòu)建,它可以不是專利,用論文來呈現(xiàn)。同時(shí),他也提醒:“現(xiàn)在有些學(xué)校也有專利引導(dǎo),但帶來另外一個(gè)問題,拿到專利證書,達(dá)成指標(biāo)后就放棄了,這說明專利的轉(zhuǎn)化和運(yùn)營也需要改進(jìn)。”
  
  而國外一些高校的做法則同樣具有借鑒意義。本報(bào)記者從美國加州大學(xué)伯克利分校知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)聯(lián)席會(huì)辦公室就了解到,在那里,通常會(huì)有很多公司給學(xué)校撥款,每年學(xué)校與公司簽訂600多個(gè)合約,金額將近上億美元,這讓高校的師生們做技術(shù)研究,他們之間不斷互動(dòng)。最后,公司提供資金所形成的技術(shù),如果要申請專利,該公司有優(yōu)先的轉(zhuǎn)讓權(quán)。
  
  該聯(lián)席會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人就曾告訴記者,聯(lián)席會(huì)有時(shí)也會(huì)授權(quán)一些專利給公司,暫時(shí)不收取費(fèi)用,但是可以獲取公司5%~10%的股權(quán),雖然也會(huì)有失敗的項(xiàng)目,但如果成功了或者公司上市了,那么學(xué)校會(huì)賺很多。(作者:田享華 宋冰 本報(bào)實(shí)習(xí)生査多對本文亦有貢獻(xiàn))
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